УТВЕРЖДЕНО

Решением Совета Партнерства

НП «Саморегулируемая Организация

арбитражных управляющих «Эгида»

от «18» марта 2011г.

ПОЛОЖЕНИЕ

«О Комиссии по надзору за деятельностью арбитражных управляющих членов  Некоммерческого Партнерства

«Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида»

Настоящее Положение разработано в соответствии с требованиями Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» № 127-ФЗ от 26.10.2002 г., Федерального закона «О саморегулируемых организациях» № 315-ФЗ от 01.12.2007 г., Постановления Правительства № 366 от 25.06.2003 г. «Об утверждении Правил проведения саморегулируемой организацией арбитражных управляющих проверки деятельности своих членов», иных нормативно-правовых актов Российской Федерации, определяет правила осуществления Некоммерческим Партнерством «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида» контроля за деятельностью своих членов в качестве арбитражных управляющих, проведения проверок деятельности членов НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида» в качестве арбитражных управляющих, а также права и обязанности органов управления, специализированных органов Партнерства и членов Партнерства при осуществлении контроля и проведении проверок.

1. Общие положения

1.1. Контроль за деятельностью членов НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида» в качестве арбитражных управляющих осуществляется в следующих формах:

-   проверка отчетов, заключений, иных документов, предусмотренных Положением «О порядке подготовки и предоставлении отчетов арбитражных управляющих»,

-   плановые проверки деятельности членов НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида» в качестве арбитражных управляющих (далее – плановые проверки),

-   внеплановые проверки деятельности членов НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида» в качестве арбитражных управляющих (далее – внеплановые проверки) на основании поступивших жалоб (обращений) на действия (бездействие) арбитражных управляющих,

-   выборочные проверки деятельности членов НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида» в качестве арбитражных управляющих (далее – выборочные проверки).

1.2. Контроль за деятельностью членов НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида» в качестве арбитражных управляющих осуществляется Комиссией по надзору за деятельностью членов НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида» в качестве арбитражных управляющих (далее – Комиссия по надзору).

В состав Комиссии по надзору входят сотрудники Партнерства, а также члены НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида».

В своей деятельности Комиссия подотчетна Совету Партнерства.

1.3. Сотрудники Партнерства и должностные лица, принимающие участие в проведении проверок деятельности членов НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида», отвечают за неразглашение и нераспространение сведений, полученных в ходе проведения  проверок, в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

1.4. НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида» несет перед своими членами в порядке, установленном законодательством Российской Федерации и Уставом Партнерства, ответственность за неправомерные действия сотрудников НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида» при осуществлении ими контроля за деятельностью членов Партнерства.

 1.5. При получении запросов государственных органов, рассматривающих обращение на действия (бездействие) членов НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида», Партнерство в течение 15-ти дней обязано представить документы и материалы, необходимые для рассмотрения обращения, за исключением документов и материалов, в которых содержатся сведения, составляющие государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, и для которых установлен особый порядок предоставления.

2. Проверка отчетов, заключений, иных документов, предусмотренных Положением «О порядке подготовки и предоставлении отчетов арбитражных управляющих»

2.1. В соответствии с нормами Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» № 127-ФЗ  от 22.10.2006г.,  Положения «О порядке подготовки и предоставлении отчетов арбитражных управляющих» члены Партнерства представляют в НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида» для проверки следующие документы:

-   отчет временного управляющего,

-   отчет внешнего управляющего,

-  отчет конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства,

-  отчет конкурсного управляющего об использовании денежных средств должника,

-   заключения административного управляющего о ходе и результатах выполнения плана финансового оздоровления, о соблюдении графика погашения задолженности и об удовлетворении требований кредиторов в соответствии со статьями 87 и 88 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»,

-   иные документы, подтверждающие сведения указанные в отчете.

2.2. По результатам проверок документов, указанных в пункте 2.1 настоящего Положения составляется  Заключение, содержащее выводы о наличии (отсутствии) в указанных документах и деятельности члена НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида» нарушений требований ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», нормативно-правовых актов РФ, регулирующих правоотношения в сфере несостоятельности (банкротства), Устава Партнерства, Стандартов и правил профессиональной деятельности членов НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида», иных внутренних нормативных документов Партнерства.

2.3. Заключение составляется в двух экземплярах.

Заключение подписывается членом (специалистом) Комиссии по надзору, проводившим проверку, и утверждается Председателем Комиссии по надзору.

Один экземпляр Заключения направляется члену Партнерства заказным почтовым отправлением либо вручается лично под расписку.

 2.4. При несогласии с изложенными в Заключении выводами член Партнерства вправе в течение пяти дней с даты его получения представить Председателю Комиссии по надзору мотивированные возражения.

 2.5. В случае выявления в результате проверки нарушений требований ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», нормативно-правовых актов РФ, регулирующих правоотношения в сфере несостоятельности (банкротства), Устава Партнерства, Стандартов и правил профессиональной деятельности членов НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида», иных внутренних нормативных документов Партнерства  Заключение и соответствующие документы передаются в Дисциплинарный Комитет Партнерства для принятия решения о привлечении (не привлечении) члена Партнерства к дисциплинарной ответственности.

В случае отсутствия нарушений требований ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», нормативно-правовых актов РФ, регулирующих правоотношения в сфере несостоятельности (банкротства), Устава Партнерства, Стандартов (правил) деятельности членов НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида», иных внутренних нормативных документов Партнерства Заключение и соответствующие документы приобщаются к материалам дела о несостоятельности (банкротстве), сформированного в Партнерстве.

3. Порядок проведения плановых проверок деятельности членов

НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида»

3.1. Предметом плановой проверки является соблюдение членами НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида» требований ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», нормативно-правовых актов РФ, регулирующих правоотношения в сфере несостоятельности (банкротства), Устава Партнерства, Стандартов  и правил профессиональной деятельности членов НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида», иных внутренних нормативных документов Партнерства.

3.2. При проведении плановой проверки Партнерством проверяется деятельность члена НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида» в качестве арбитражного управляющего по всем процедурам банкротства, имеющимся в производстве члена Партнерства, в отношении которого проводится проверка.

3.3. График плановых проверок деятельности членов НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида» утверждается Председателем Совета Партнерства.

3.4. Плановая проверка деятельности каждого члена НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида» проводится не реже одного раза в три года и не чаще одного раза в год.

3.5. Продолжительность плановой проверки по одному предприятию составляет не более одного месяца (с учетом срока, в течение которого член Партнерства обязан представить необходимые документы). Срок плановой проверки может быть продлен на основании заявления арбитражного управляющего, в отношении которого проводится проверка, по уважительной причине.

3.6. В целях проведения плановой проверки членом Партнерства на основании соответствующего запроса Председателя Комиссии по надзору представляются информация о ходе проведения процедуры банкротства и документы, отражающие деятельность члена Партнерства в качестве арбитражного управляющего и выполнение им мероприятий, предусмотренных ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

3.7. По результатам плановой проверки составляется Заключение, предусмотренное пунктом 2.2 настоящего Положения.

3.8. Заключение составляется в двух экземплярах.

Заключение подписывается членом (специалистом) Комиссии по надзору, проводившим проверку, и утверждается Председателем Комиссии по надзору.

Один экземпляр Заключения направляется члену НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида» заказным почтовым отправлением либо вручается лично под расписку.

3.9. При несогласии с изложенными в Заключении выводами член Партнерства вправе в течение пяти дней с даты его получения представить Председателю Комиссии по надзору мотивированные возражения.

3.10. В случае выявления в результате плановой проверки нарушений требований ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», нормативно-правовых актов РФ, регулирующих правоотношения в сфере несостоятельности (банкротства), Устава Партнерства, Стандартов и правил профессиональной деятельности членов НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида», иных внутренних нормативных документов Партнерства Заключение и соответствующие документы передаются в Дисциплинарный Комитет Партнерства для принятия решения о привлечении (не привлечении) члена Партнерства к дисциплинарной ответственности.

В случае отсутствия нарушений требований ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», нормативно-правовых актов РФ, регулирующих правоотношения в сфере несостоятельности (банкротства), Устава Партнерства, Стандартов (правил) деятельности членов НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида», иных внутренних нормативных документов Партнерства Заключение и соответствующие документы приобщаются к материалам дела о несостоятельности (банкротстве), сформированного в Партнерстве.

3.11. Член Партнерства, несвоевременно и (или) не в полном объеме предоставивший Комиссии по надзору необходимые для проведения проверки документы, решением Дисциплинарного Комитета может быть привлечен к дисциплинарной ответственности на основании данных, представленных Комиссией по надзору.

О невозможности своевременного представления запрошенных документов или невозможности представления документов в полном объеме член Партнерства обязан в срок, установленный для представления документов, сообщить в Партнерство.

4. Порядок проведения внеплановых проверок деятельности членов

НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида»

4.1. Основаниями для проведения внеплановой проверки являются:

а) обращение федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, а также правоохранительных и судебных органов (далее – обращение),

б) мотивированная жалоба физического или юридического лица на нарушение членом Партнерства требований ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», нормативно-правовых актов РФ, регулирующих правоотношения в сфере несостоятельности (банкротства), Устава Партнерства, Стандартов (правил) деятельности членов НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида», иных внутренних нормативных документов Партнерства (далее – жалоба), за исключением анонимных жалоб.

4.2. Внеплановая проверка деятельности члена НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида», также может быть проведена на основании:

а) информации регулирующего органа (территориальных управлений) о выявленных в действиях (бездействии) члена НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида» нарушениях,

б) уведомления регулирующего органа (территориальных управлений) о проведении проверки деятельности члена НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида»,

в) информации иных органов государственной власти о проведении проверки деятельности члена НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида».

4.3. При поступлении в НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида», жалобы (обращения) на действия (бездействие) члена Партнерства проверяются следующие обстоятельства:

а) не является ли жалоба (обращение) анонимной,

б) не является ли жалоба (обращение) повторной,

в) не прекращено ли производство по данному делу о несостоятельности (банкротстве), не завершено ли конкурсное производство  в отношении данного должника, не внесена ли запись о ликвидации данного должника в единый государственный реестр,

г) член Партнерства или член иной саморегулируемой организации арбитражных управляющих осуществляет полномочия арбитражного управляющего в отношении данного предприятия-должника.

4.4. Жалоба (обращение) подлежит оставлению без рассмотрения по следующим основаниям:

4.4.1. жалоба (обращение) является анонимной.

В соответствии с пунктом 3 Правил проведения саморегулируемой организацией арбитражных управляющих проверки деятельности своих членов, утвержденных Постановлением Правительства РФ № 366 от 25.06.2003 г., анонимные жалобы рассмотрению не подлежат.

4.4.2. жалоба (обращение) является повторной.

Жалоба (обращение), заявленная как одним и тем же лицом (лицами), так и заявленная иным лицом (лицами), признается повторной в случае наличия в ней доводов, аналогичных доводам ранее рассмотренной (первоначальной) жалобы (обращения), при условии, что новая жалоба (обращение) поступила в Партнерство в срок менее шести месяцев с даты рассмотрения первоначальной аналогичной жалобы (обращения).

В случае признания жалобы (обращения) на действия (бездействие) члена НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида», повторной заявителю в течение пятнадцати дней с момента принятия решения об оставлении жалобы (обращения) без рассмотрения направляется соответствующее уведомление с указанием результатов рассмотрения первоначальной жалобы, а в случае, если повторная жалоба (обращение) подана тем же лицом, которым была заявлена первоначальная, в уведомлении указываются также реквизиты ранее направленного письма.

4.4.3. на дату поступления жалобы (обращения) в Партнерство производство по данному делу о банкротстве прекращено.

Объектом проверки может быть  деятельность члена Партнерства исключительно в рамках процедур банкротства, производство по делам о которых не прекращено и не завершено.

4.4.4. на дату поступления жалобы (обращения) в Партнерство соответствующая процедура банкротства (о совершении членом НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида», нарушений, при проведении которой указано в жалобе (обращении)) завершена.

4.4.5. на дату поступления жалобы (обращения) в Партнерство указанный в ней член НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида», освобожден (отстранен) арбитражным судом от исполнения обязанностей арбитражного управляющего.

4.4.6. арбитражный управляющий, на действия (бездействие) которого подана жалоба, не является членом НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида».

В соответствии с требованиями нормативно-правовых актов Российской Федерации НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида», имеет право проводить проверки деятельности только в отношении арбитражных управляющих, которые являются членами Партнерства на дату поступления соответствующей жалобы (обращения) и являлись таковыми в период времени, указанный заявителем в жалобе (обращении).

4.4.7. жалоба (обращение) содержит указание на нарушение членом НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида», требований нормативно-правовых актов, не относящихся к регулированию правоотношений в сфере несостоятельности (банкротства).

4.5. При принятии решения об оставлении жалобы (обращения) без рассмотрения заявителю не позднее пятнадцати дней с даты поступления жалобы (обращения) в Партнерство направляется соответствующее уведомление с указанием основания оставления жалобы (обращения) без рассмотрения.

4.6. В случае признания жалобы (обращения) подлежащей рассмотрению Комиссией по надзору проводится проверка обоснованности доводов заявителя.

Распоряжением Председателя Совета Партнерства НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида», устанавливаются сроки проведения такой проверки.

4.7. При проведении проверки Комиссия по надзору вправе запрашивать у члена Партнерства необходимую документацию, получать от него письменные объяснения, документы и сведения, относящиеся к предмету проверки.

Запрос о предоставлении документ